两家私募违规出借期货账户被罚

发布时间：2024-09-17 03:41:08 来源：龙岩市某某工业设备培训中心 作者：探索

　　每经记者 杨建 

　　6月25日，私募青岛证监局下发了3份《行政处罚决定书》，违规揭开了私募机构违规对外出借账户的出借商洛市某某自动化科技有限公司事实。青岛裕瑞资产管理有限公司（以下简称青岛裕瑞资产）、期货青岛青石资产管理有限公司（以下简称青岛青石资产）这两家私募机构为场外配资提供便利，账户将旗下私募产品开立的被罚期货账户对外出借，未自主管理相关产品，私募被各罚30万元。违规两家私募的出借法定代表人也均被出具警示函。

　　《每日经济新闻》记者注意到，期货青岛裕瑞资产在中国证券投资基金业协会备案了23只产品，账户其中16只产品目前已经清盘。被罚商洛市某某自动化科技有限公司

　　为场外配资提供便利

　　在当前背景下，私募一些小型私募盈利能力堪忧，违规开始搞起了“副业”，出借对外出借私募产品账户，为场外配资提供便利，最后却弄了个“偷鸡不成蚀把米”。

　　6月25日，青岛证监局下发了3份《行政处罚决定书》，剑指青岛裕瑞资产、青岛青石资产，这两家私募将旗下的多只私募产品开立的期货账户违规对外出借。

　　具体来看，裕瑞昌裕三号、裕瑞昌裕七号、裕瑞昌裕八号是青岛裕瑞资产的私募基金产品，这3只私募产品在2021年8月6日至2021年10月12日期间，相继在宁证期货青岛分公司开立了宁证期货账户。青岛裕瑞资产将上述期货账户出借给公衍峰从事期货交易。对此，青岛证监局决定对青岛裕瑞资产给予警告，并处以30万元的罚款。

　　《每日经济新闻》记者注意到，青岛青石资产的情况也是如此。公衍峰向青岛青石资产借用旗下的私募基金产品众诚一号、众诚九号的期货账号从事期货交易。2021年2月8日，青岛青石资产在海证期货青岛营业部开立了青石一号海证期货账户；2021年3月24日，青石九号新湖期货账户开立于新湖期货青岛分公司；2021年7月15日，青石九号广金期货账户开立于广州金控期货山东分公司。之后，青岛青石资产将上述期货账户出借给公衍峰从事期货交易。青岛青石资产被青岛证监局给予警告，并处以30万元的罚款。

　　青岛证监局对公衍峰涉嫌借用期货账户从事期货交易行为进行了调查。经查明，公衍峰向青岛青石资产、青岛裕瑞资产借用上述期货账户从事期货交易，青岛证监局对公衍峰给予警告，并处以20万元的罚款。青岛青石资产合计交易851笔，合计成交5252万元。此外，青岛裕瑞资产合计交易444笔，合计成交金额4012万元。也就是说，上述两家私募出借的账户累计交易1295笔，累计交易金额9264万元。

　　青岛青石收到警示函

　　根据《行政处罚决定书》，周玉升作为青岛青石资产的法定代表人、执行董事、总经理，对上述行为负有责任，被青岛证监局出具警示函。

　　中基协数据显示，青岛青石资产2018年2月11日在协会登记备案，公司管理规模在5亿元以下。

　　从周玉升的履历来看，也有丰富的期货从业经历，其先后在国大期货、中州期货任职，之后在青岛盈升资产、青岛瓴金资本等机构任职。公司在中基协合计备案了50多只私募产品。

　　另外，王书辉作为青岛裕瑞资产的法定代表人、董事长、总经理，对上述行为负有责任，青岛证监局也对其出具警示函。

　　《每日经济新闻》记者注意到，从王书辉的履历来看，有丰富的期货从业经历，2007年7月至2010年5月期间，在美尔雅期货市场部担任居间人；之后相继在倍特期货、兴证期货、光大期货等营业部任职。

　　从中基协的备案数据来看，青岛裕瑞资产2019年7月24日在中基协登记备案，公司管理规模在5亿元以下，备案了23只产品，其中16只产品已经清盘。其中，存续的裕瑞广裕七号、裕瑞丰裕十号、裕瑞丰裕七号、裕瑞丰裕八号等产品，从2024年一季报更新的信息来看，上述4只基金存续规模低于1000万元人民币。

　　从青岛裕瑞资产的股权结构来看，青岛安可森投资管理合伙企业（有限合伙）持股80%，宝钜投资顾问有限公司持股20%。天眼查数据显示，公司股东之一的宝钜投资顾问有限公司，成立于2009年，是一家以从事其他与存放银行职能相关的机构为主的企业。

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